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超越合规管理

许多企业在管理整个组织的合规性方面做得很好。到处都有一些错误,还有一些小的合规问题,但这只是过程的一部分。企业意识到,他们已经达到了现有合规框架下合规效率的上限,从长远来看,达到更高的目标将是不可持续的。 为什么合规生产力停滞不前 在我们研究如何超越之前,重要的是要了解合规生产力为何停滞不前。大多数组织都关心这一点,因为不遵守法规可能会产生严重后果。大多数人会认为监管机构征收的罚款将是最严重的违规行为,但罚款可能是组织在违规后可能发生的最好的事情,因为相比之下,其他选择要糟糕得多。 大多数违规行为都不太严重。

我们都听说过数百万甚

至数十亿美元的罚款,但我们只是听说它们,因为它们是如此罕见,因此具有新闻价值。如果企业犯了小错误,监管机构就会处以小额罚款。我们 中国 WhatsApp 号码数据 听到的罚款——可能高达数亿美元,甚至超过十亿美元——是针对特别严重的违法行为征收的。被罚款如此之高的银行,是因为控制不力而使整个银行网络面临风险,或者是因为 KYC 制衡不善而允许贩毒洗钱或其他邪恶资金通过银行网络进行。 存在合规漏洞还会带来其他更严重的后果。如果监管机构认为管理层在合规框架中实施控制方面做得特别差,并对整个银行网络构成威胁,他们甚至可能最终控制银行。仅在最坏的情况下才会这样做,并这样做是为了确保市场上经常与有关银行打交道的其他参与者不会因有关银行的错误而受到损害。

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要想在合规方面表现出色

需要的不仅仅是奉献精神 我们试图解释的是,合规生产力的停滞并不是由于金融机构缺乏关怀或奉献精神。没有企业愿意冒支付数百万甚 CH 领先 至数十亿美元罚款的风险。问题是,当手动管理合规性时,您能做的事情就只有这么多。如果银行的某个分行出现合规问题,整个银行的高层管理人员往往对问题没有可见性或意识。由于合规性是手动管理的,因此没有监控合规性流程的工具。 因此,合规管理的重要过程取决于员工的勤奋,当员工有数千人时,总有可能只有少数人犯错误、忽视违规行为。由于后果的严重性,任何银行或金融机构都不应容忍这种风险。 为您的合规经理提供帮助他们取得成功的武器库 我们应该问的问题是——是什么阻碍了合规经理做得更好?这个问题最常见的答案是他们的武器库中缺乏工具。几乎每项工作都有专门的工具。看门人有他们的清洁用品,木匠有他们的木工工具,电工也有他们的设备。我们需要问的是 – 我们是否为合规经理提供了他们高效完成工作所需的工具?

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